中共上饶投资控股集团有限公司党委
关于巡察整改进展情况的通报
按照市委统一部署，2021年4月24日至7月15日，市委第一巡察组对上投集团党委进行了巡察。2021年8月24日，市委第一巡察组向上投集团党委反馈了巡察意见。根据巡察工作有关规定,现将巡察整改进展情况予以公布。
一、全面落实整改主体责任，统筹推动整改工作
（一）扎实开展学习。集团党委深入学习贯彻习近平总书记关于巡察工作重要论述，高度重视巡察问题整改工作，将其作为当前集团最为重大的政治任务来抓，第一时间召开党委会传达学习市委第一巡察组反馈意见。集团党委对巡察组反馈的意见和指出的问题，诚恳接受，照单全收，并要求强化责任担当，以扎实认真的态度，深刻反思，剖析根源，真正把巡察成果转化为进一步加强党的建设、改进工作作风、推动工作发展的实际成效。
（二）强化组织保障。党委书记要求班子成员在思想上高度重视巡察组的反馈意见，带头抓好自身整改、带头改进作风、带头督促检查。同时，要求分管领导按照“一岗双责”的要求，抓好分管领域整改工作，指导督促各部门、各子公司把问题整改落实到位。为确保巡察整改工作有序推进，集团及时成立了以党委书记为组长，总经理为副组长，其他班子领导为成员的整改工作领导小组，领导小组下设办公室，各支部书记以及部门（子公司）负责人为办公室工作人员，对巡察组指出的问题和交办事项办理进度进行跟踪督查，确保整改落实到位。
（三）严格整改落实。根据巡察反馈的“问题清单”，集团上下对所有问题不回避、不敷衍，确保立行立改、改出成效。经多次讨论、修改、完善，印发了整改方案，明确了责任领导、责任单位和具体责任人以及完成时限。领导班子成员主动认领问题、挑实责任，中层负责人主动配合整改，深入查找问题的根源，剖析问题成因，逐项制定整改落实举措，确保一条一条对应、一件一件落实。12月13日，集团党委召开巡察整改专题民主生活会，严肃认真开展对照检查和相互批评，进一步查找差距、深化整改，要求牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，对照市委第一巡察组反馈意见及工作实际，深入分析，深挖病根，精准发力，综合施策，集中整改，切实把思想和行动统一到市委关于巡察工作的部署要求上来，以巡察成果运用和整改实际成效，推动集团各项工作再上新台阶。
（四）及时跟踪问效。为确保整改工作落实到位，党委书记始终做到亲自调度、亲自过问、亲自把关，及时跟踪问效，详细掌握整改进度。一是实施销号管理。对纳入整改的事项，每完成一项，及时销号一项，对未完成的继续整改，没有完成的不允许销号，确保整改实效；二是严格督办。集团整改办不定期分析汇总整改情况，对于提交资料不达标、整改不到位的，向责任部门进行督办，扎实推进整改落实。
二、巡察反馈意见整改落实情况
根据市委第一巡察组巡察反馈意见，集团党委将反馈的五方面问题，细化分解为51个具体问题，提出了96条整改措施，制定出台了20项制度文件。截至2021年12月10日，51个问题，有44个完成整改（指整改措施均已落实的），占86.3%；5个部分完成（指整改措施部分已落实的）、2个正在推进（指整改措施均在落实过程中的），已完成整改的继续巩固成效。共51个问题涉及的96条整改措施，已完成89条，占92.7%。
（一）“基层贯彻落实党的理论路线方针政策和党中央决策部署及省市工作要求情况方面”方面
1.关于“党委会学习议题以印发文件资料方式代替集中学习；理论学习中心组学习不实；党史学习效果不佳”问题。
（1）严格落实《上投集团党委会议“第一议题”制度（试行）》，党委会累计学习习近平总书记最新发表的重要讲话、重要文章和作出的重要指示批示等30余篇，进一步增强了学习的针对性、实效性；
（2）完善并严格落实《党委中心组学习制度》，对学习的内容、形式、要求进行了进一步规范，自巡察反馈以来，理论中心组成员累计参加集体学习4次，开展研讨2次；
（3）深入开展理论学习，制定党史学习教育学习计划，坚持每周四下午开展党史学习教育专题学习会，先后组织学习《中国共产党简史》《社会主义发展简史》《中华人民共和国简史》《改革开放简史》《毛泽东、邓小平、江泽民、胡锦涛关于党的群众工作重要论述摘编》《习近平关于党的群众工作重要论述摘编》等材料。
2.关于“班子成员对加强国企党的建设等重大决策部署缺乏深入思考”问题。
编印了国企党建论述资料汇编，班子成员以个人自学的方式进行了学习，并于9月24日组织了集中学习。
3.关于“党委监督检查不多，“把方向、管大局、保落实”作用发挥不充分”问题。
（1）完善了集团党委会议事规则，切实履行集团党委职责，充分发挥党委领导核心和政治核心作用；
（2）及时收集整理融资工作进展情况，并列进党委会议题，党委班子成员已于10月11日第10期党委会、12月9日第13期党委会听取了融资进展情况汇报，进一步加强了对融资项目的跟踪监督；
（3）持续做好集团工作周报编制工作，每周按时报党委班子成员阅知。
4.关于“融资规模较大”问题。
（1）严格按照既定的年度融资计划稳步推进融资工作，2021年1-11月融资金额160亿元，融资目标完成率为88%，与序时进度保持一致，融资节奏得到合理把控；
（2）疫情期间，紧急向各子公司下发了《关于在疫情防控期间加强融资管理的通知》，要求各子公司统筹抓好融资工作，维护流动性平稳，防范债务风险，确保全集团安全跨年。
5.关于“上投系各公司资金分散，未建立统一的资金监管平台，资金难以统一调度”问题。
（1）建立资金余额每周统计分析制度，集团本部已坚持每周汇总上投系各子集团资金余额，重点对受限资金、资金来源和占用周期进行分析，及时掌握集团资金余缺情况，加强资金监管、提高资金利用率；
（2）集团本部在已搭建跨银行资金管理系统的基础上完善了转账支付等功能，下属子集团城投集团已开始资金管理系统搭建工作；
（3）集团草拟了资金管理办法，市国资委已完成征求意见，待印发执行。
6.关于“监管制度不够严密，部分子公司项目报国资委备案后直接实施建设”问题。
（1）制定印发了《上投集团投资管理暂行办法》《上投集团投资事项负面清单》，规范了投资行为，提高了上投集团对各子集团的监管力度；
（2）从严要求贯彻执行《上饶市市属国有企业重大事项报告规定》（饶办字〔2020〕20号）文件，并加强对拟投资项目的统计和监管，确保项目审批程序合法合规。
7.关于“有的投资应审未审”问题。
（1）制定印发了《上投集团投资管理暂行办法》《上投集团投资事项负面清单》，规范了投资行为，提高了上投集团对各子集团的监管力度；
（2）从严要求贯彻执行《上饶市市属国有企业重大事项报告规定》（饶办字〔2020〕20号）文件，并加强对拟投资项目的统计和监管，确保项目审批程序合法合规。
8.关于“董事会未采纳业务部门否定意见仍决策通过相关投资项目”问题。
修订完善了《上投集团投资评审委员会工作暂行办法》《上投集团风险合规委员会工作暂行办法》，并严格执行，重新选定常设委员和非常设委员，实行无记名投票制，提高了董事会科学民主决策能力。
9.关于“对报批的投资项目风险难以把控，独立调查研判缺位”问题。
修订完善了《上投集团投资评审委员会工作暂行办法》《上投集团风险合规委员会工作暂行办法》，并严格执行，重新选定常设委员和非常设委员，实行无记名投票制，提高了董事会科学民主决策能力。
10.关于“有的对外借款由有关分管市领导口头指示即执行”问题
（1）加强借款到期催收力度，制定了《上饶投资控股集团有限公司应收款项清收工作方案》，已通过发送催收函、律师函、电话以及上门等多种方式和途径进行了应收账款催收，目前已收回广丰城建、市城投等应收款项；
（2）修订印发了《上饶投资控股集团有限公司投资管理暂行办法》《上饶投资控股集团有限公司资金管理办法（修订）》等相关制度，并严格按照要求进行资金拆借。
11.关于“借款到期后通过‘续借’‘借新还旧’方式延续 ”问题
（1）制定了《上饶投资控股集团有限公司应收款项清收工作方案》，并严格按照方案进行了催收，已收回广丰城建、市城投等应收款项；
（2）制定出台了《上饶投资控股集团有限公司投资管理暂行办法》《上饶投资控股集团有限公司资金管理办法（修订）》等相关制度，并严格按照要求进行资金拆借。
12.关于“与经开区借款差额部分虚挂收入”问题
（1）制定了《上投集团资金拆借管理暂行办法》，进一步规范了对外借款业务；
（2）已与经开区管委会及所属国有企业签订书面备忘录，鉴于经开区国有企业资金紧缺这一现实情况，约定借款利息暂按5.25%统一结算，剩余的先行记往来科目，待经开区国有企业资金紧缺情况缓解时结算，剩余利息暂缓结算而非豁免，按照“权责发生制”的原则理应全额确认收入；
（3）先后组织了三批财务人员参加中华会计网校举办的财务人员能力培训班，不断提升财务人员业务水平，规范核算财务收支。
13.关于“铅山优质综合学校项目盲目投资办学、工程管理能力缺失、损失浪费问题严重 ”问题
（1）支持加快铅山优质综合学校建设，切实解决城区入学难问题，该学校项目已于今年8月底竣工验收、9月份开学；
（2）根据国家关于规范民办教育发展意见等有关政策规定，原则上不能审批民办义务教育学校。上投集团与铅山县政府协商，将铅山县上投教育有限公司100%股权转让给铅山县城投集团，并制定了《铅山县上投教育有限公司股权转让工作方案》，目前正在就股权转让框架协议积极与铅山县政府、铅山县城投集团沟通协商，铅山城东学校全部投资款由铅山县根据协议规定的时限全部归还；
（3）制定出台了《上投集团工程建设参建单位职责分工暂行办法》，明确各单位职责，并严格执行；四是已聘请交建集团下属饶建工程管理公司负责工程项目的日常管理，对施工质量、安全全面把关。
14.关于“北师大上饶学校综合开发项目工程拆分招标，进展缓慢 ”问题
项目土石方工程已到安全边界，待市政府确定地块使用性质后，立即跟进相关工作。
15.关于“信访局办公楼装修项目调研不深入、相互推诿扯皮、管理缺位”问题
（1）制定出台了《上投集团工程建设参建单位职责分工暂行办法》，明确各有关单位职责，并严格执行；
（2）制定并严格执行《上投集团建设工程签证、变更管理暂行办法》，进一步提高建设工程施工项目管理水平，规范工程签证、变更行为；
（3）实业集团对其建设项目重点环节开展进一步审查和梳理，形成了防范和监督机制，涉及重要变更，均按有关部门意见向集团工程部、集团党委逐级上报审批。
16.关于“玉山县怀玉乡玉峰村“怀玉小院”扶贫项目管理混乱、进展缓慢、影响扶贫实际效果”问题
（1）制定出台了《上投集团工程建设参建单位职责分工暂行办法》，明确各单位职责，并严格执行；
（2）怀玉小院已获玉山县住建局备案，并委托龙潭湖酒店集团下属子公司上饶龙誉酒店管理有限公司运营，已于8月26日开始试营业，助力了乡村经济发展，筑牢了扶贫成效。
17.关于“2020年以来，没有执行意识形态工作报告、督查、检查考核等制度，提高干部职工对意识形态工作认识方法不多 ”问题
（1）制定出台了《上投集团党委关于贯彻<党委（党组）意识形态工作责任制实施办法>的若干意见》，逐级签订了《2021年度上饶投资控股集团有限公司意识形态工作责任书》；
（2）将意识形态工作纳入党员干部培训、组织生活会、民主生活会等活动的重要内容；
（3）严格落实《上饶投资控股集团有限公司意识形态工作责任制检查考核工作方案》，开展了一次意识形态专项工作督查；
（4）于2021年9月9日开展了干部员工意识形态工作专题培训，后续将继续加强学习并长期坚持，每半年开展干部员工意识形态工作专题培训。
18.关于“集团网站页面长时间未更新，存在安全风险”问题
（1）完善了集团网站管理办法，并指定专人负责网站运营维护，对接各有关部门，加强网站管理；
（2）已注销下属实业集团门户网站，未来将进行统一管理，统一对外门户。
19.关于“信访局办公楼装修项目超支浪费”问题
下属实业集团对外合作、投资严格按照集团投资管理审批流程，在充分调研、论证、分析风险的前提下，拟定可行性方案并报党委会、风审会、投审会、董事会进行审批后执行。
（二）“群众身边腐败问题和不正之风”方面
20.关于“对投融资重大生产经营决策，跟踪督查、问效力度不大，监督机制发挥不力”问题
（1）制定出台了《上饶投资控股集团有限公司投资管理暂行办法》，并严格遵照执行；
（2）持续做好集团工作周报编制工作，每周按时报党委班子成员阅知。
21.关于“班子成员主动作为不够，防范廉政风险缺位”问题
（1）签订了党风廉政责任书，推动“一岗双责”责任落实
（2）完善了集团物品采购制度，进一步规范采购程序和工作流程，防范廉政风险；
（3）充分考虑市场情况，通过市阳光服务采购平台采用竞争性谈判方式选定集团及直属子公司办公设备及电子耗材供应商，合作期限1+1年，到期再重新结合实际进行采购。
22.关于“纪委人员学习投融资业务少，提出实质性建议少；监督存在泛化”问题
正在积极整改当中，持续加强纪检人员业务知识学习。
23.关于“存单利差造成财务成本增加”问题
制定出台了《融资管理暂行办法》等制度，全面加强投融资管理，明确要求今后不得开展存单质押融资及资金使用严重受限的无效融资，防止“存贷”双高现象发生。
24.关于“没有信贷业务往来，账户长期存放大额资金”问题
（1）对集团本部及各直属子公司银行账户余额进行了进一步梳理，对可自主分配存放的资金在安全优先和兼顾效率、效益的前提下，原则上按各金融机构以往对集团的支持力度和贡献度大小进行了再分配存放；
（2）每周编制集团本部及各直属子公司各银行资金存放情况表、并及时更新各银行以往对集团的支持力度和贡献度情况，测算各银行存贷比例，对有偏差的及时进行调度
（3）在每月财务管理小组会议上通报资金存放情况，并根据会议研究意见，适时调整存放额度。
25.关于“违规支付中收费用”的问题
（1）制定出台了《上投集团融资管理暂行办法》并严格遵照执行，严禁违规向第三方支付中收费用问题；
（2）修订完善了《上投集团费用报销管理细则（修订）》，并印发执行。
26.关于“工程项目三级审批，但执行不到位”问题
（1）集团所有招标项目均按相关制度执行，严格按限额标准相应审批层级审批；
（2）下属实业集团结合国资委2021年终审计，对各类资金支付合法合规性进行严格审查；
（3）财务支付流程已严格按照最新的《上投集团直属子公司资金支付管理暂行规定》执行。
27.关于“招标条件设置带有明显指向性”问题
已成立招标工作领导小组，所有招标项目均需报招标工作领导小组审议，招标公告、招标文件等经招标工作领导小组审议通过后方可对外发布。
（三）“基层党组织领导班子和干部队伍建设”方面
28.关于“班子成员对分管业务外工作不关注，未发挥头雁作用”问题
定期收集相关业务信息并汇编成册，按时呈送集团领导学习了解。
29.关于“2020年民主生活会未按要求深入了解谈话对象的思想生活情况”问题
严格党的组织生活，抓好民主生活会、组织生活会、谈心谈话等制度落实，今年以来的党史学习教育专题组织生活会、巡察整改专题民主生活会，在全集团广泛开展了谈心谈话，做到了坦诚相见、交流思想、交换意见。
30.关于“组织生活会不严谨”问题
规范执行党的组织生活制度，认真、严肃地开展批评与自我批评、民主评议党员等，从严从实开好组织生活会，2021年，党委班子成员均以普通党员身份参加所在党支部党史学习教育专题组织生活会，并开展批评和自我批评。
31.关于“党委会议题数量较多，重大决策得不到充分讨论”问题
（1）完善了集团党委会议事规则，切实履行集团党委职责，充分发挥党委领导核心和政治核心作用；
（2）编制了上投集团议题材料签阅单，并安排专人负责议题收集与送阅工作，要求于会前将审议事项有关资料送至各党委班子成员阅悉，有效推动民主集中制落实，确保重大决策事项得到充分讨论。
32.关于“提拔对象只找2人考察谈话，拟提拔对象参与统票和监督”问题
制定出台了《上投集团中层管理人员选拔办法》，并将严格遵照执行。
33.关于“未严格按招聘公告组织笔试、面试、录取”问题
近期暂未开展公开招聘工作，后续将严格执行招聘制度和招聘程序，拟定招聘预案、细化招聘公告，确保“阳光”招录。
34.关于“资管运营部与投融资三部合署办公，职能重合”问题
重新修订了集团“三定”方案，并报集团党委会审议通过、市国资委批复同意，现资管运营部已与投融资三部合并为投资运管部，原投融资一、二、三部调整为金融事业一、二、三部，进一步细化部门职能。
35.关于“除集团公司设置工程部外，还增设上投教育和上投实业集团，人浮于事”问题
（1）重新修订了集团“三定”方案，并经集团党委会审议通过、市国资委批复同意，已按方案对部分人员岗位进行了调整；
（2）进一步明确了下属实业集团、教育集团的主责主业，积极推进实业集团水电能源产业发展，探索教育实行“企业+高校”融合发展新模式。
36.关于“下属旅游轨道公司2019年底至今无实际业务发生，却一直保留2名工作人员”问题
（1）重新修订了集团“三定”方案，并经集团党委会审议通过、市国资委批复同意，已按方案对部分人员岗位进行了调整；
（2）下属旅游轨道公司2名工作人员除本职工作外，已安排其兼顾负责实业集团、黑滑石产业等有关工作，落实一人多岗、一岗多能，目前履职情况良好。
37.关于“实业党支部党员由6人逐减至3人，仍设2-3名支委”问题
进一步规范支部建设，实业党支部按程序已撤销1名支委，目前仅保留1名支部书记。
38.关于“非党员参加实业党支部党员主题活动”的问题
（1）机关党支部严格落实党员主题活动日活动制度，规范了参加活动人员，不再安排非党员人士参加，同时对非党员同志不定期开展专题学习活动，以政治教育为主线，增加思想凝聚力；
（2）实业党支部完善了《党员学习教育和集中培训制度》《党员主题活动日制度》《三会一课制度》等，规范了参会人员，通过自学和集中学习方式，根据政治学习和业务学习的需要，进一步将学习做得有针对、有深度、有实效、有特色，同时注重将主题党日、党员大会、党史学习等分类记录，专项整理，2021年以来支部各项活动规范有序。
（四）“‘勤俭治市’工作”方面
39.关于“沉淀资金比例过高，造成财务费用增大”问题
（1）集团本部在已搭建跨银行资金管理系统的基础上完善了转账支付等功能，下属子集团城投集团已开始资金管理系统搭建工作；
（2）按月调度全集团资金收支平衡情况，并与全年投融资计划进行比较，控制融资增速，强化资金预算管理，增强资金收支的计划性、严谨性，切实做好成本管控。
40.关于“2018年以发放食品水果等方式发放职工福利”问题
2021年6月15日收到巡察组立行立改的要求后，立即着手整改，要求所有在职人员以现金形式等额退回，已全部退回。
41.关于“出差人员领取市内交通补助，同时报销市内打车费”问题
2021年6月15日收到巡察组立行立改的要求后，立即着手整改，要求所有在职人员以现金形式等额退回，已全部退回；修订完善了差旅费报销办法，并按要求严格执行。
42.关于“2020年11月18日公务接待九江市客人，共7人用餐消费1283元”问题
（1）2021年6月25日收到巡察组整改要求后，立即着手整改，有关人员已退回超额部分费用；
（2）汇编了《违反中央八项规定精神警示教育材料汇编》，并组织办公室人员学习，持续提高办公室人员廉洁意识；
（3）严格遵守业务接待相关规定，积极主动配合纪检监察部门监督检查。
43.关于“公务外出监管宽松软，存在外出考察过频成效不多且自审自批差旅费用问题”问题
（1）加强了公务出行监督严格程度，及时监督建议取消了下属旅游轨道公司赴海南出差计划；
（2）修订了《上饶投资控股集团有限公司差旅费管理制度》《上饶投资控股集团有限公司费用报销管理细则（修订）》等相关制度，对不合规定、手续不全的费用一律退回，关注合规性同时关注合理性，对非常规事项进行逐一核实，严格控制差旅费支出规模。
44.关于“2019年集团公司60人左右，茶叶支出达8万元，管理存在偏松偏软情况”问题
（1）完善了集团物品采购制度，进一步规范采购程序和工作流程，防范廉政风险；
（2）在集团LED大屏滚动播放勤俭节约宣传用语，强化勤俭节约教育，通过微信公众号、网站等媒介发布制止餐饮浪费倡议书，营造良好舆论氛围。
45.关于“餐饮浪费”的问题
（1）完善了集团业务接待管理办法，进一步规范接待工作要求，同时在日常业务接待过程中，严格遵守相关规定，严禁杜绝浪费现象；
（2）在集团LED大屏滚动播放勤俭节约宣传用语，通过微信公众号、网站等媒介发布制止餐饮浪费倡议书，营造良好舆论氛围。
46.关于“健身活动参与人数较少”问题
在合同到期前，积极组织员工参加了健身活动，网球、乒乓球、羽毛球场地租用合同在到期后已停止了租用，后续将积极探索其他企业文化建设活动。
（五）“落实整改要求”方面
47.关于“集团公司统筹协调各子集团搭建跨银行资金管理系统不够”问题
下属子集团城投集团已开始资金管理系统搭建工作，交建集团正积极对接资金管理系统搭建前期准备工作。
48.关于“2017年民主生活会班子成员谈心谈话、对照检查材料、批评与自我批评均未涉及巡察整改内容”的问题
今后开展的民主生活会，将认真审核把关会前材料，把巡察整改内容融入班子成员谈心谈话、批评与自我批评的对照检查材料当中。
49.关于“集团公司纪委主动监督意识不够强，未就巡察整改开展专项监督检查”问题
强化主动监督意识，整改期结束后将对此次巡察整改情况进行专项监督检查，确保巡察整改工作落实到位。
50.关于“上投实业2017至2019年报销接待费用合计33.69万元，均无菜单”问题
下属实业集团已修订完善了其餐饮接待管理制度，目前所有接待费用均按“三有两无”标准执行，即有发票、有菜单、有付款凭证和无超标无超规接待。
51.关于“‘招聘方案面试入围比例不明确’问题整改不彻底”问题
近期集团暂未开展公开招聘工作，后续将严格执行招聘制度和招聘程序，拟定招聘预案、细化招聘公告，确保“阳光”招录。
三、下一步工作打算
（一）加大力度抓好整改后续工作。始终把整改工作抓在手上，摆上议程，坚决打消“过关收场、完事大吉”的心理，对已经完成的整改任务，巩固整改成果，坚决防止问题反弹；对需要一定时间整改到位的，按照既定目标和措施，不松劲、不减压，直至达标见效；对需要长期整改的，明确责任单位、责任人和完成时限，加强跟踪问效，确保取得实实在在的效果。对整改工作质量不高、效果不好的，帮助分析原因、协助解决困难，确保每个问题整改到位、落到实处。
（二）严格落实从严治党主体责任。牢固树立纪律和规矩意识，坚持抓班子带队伍严字当头，着力解决管理上失之于宽、失之于软的问题。坚持党要管党、从严治党，严格落实从严治党主体责任，认真执行党风廉政建设责任制，加大党建在党支部和党员干部考核中的权重，始终把党风廉政建设工作紧紧抓在手上，推动党风政风持续好转。
(三)建立健全整改落实长效机制。充分运用巡察整改成果，坚持问题导向和效果导向，不断加强工程管理、内控管理、投资管理、资金管理等方面制度建设，织密织牢制度的“笼子”。落实各项规章制度，强化制度执行情况监督检查，强化制度严肃性和刚性约束，确保各项制度落地生根。
（四）统筹推进集团事业创新发展。切实把巡察整改作为强化纪律、改进作风、推动工作的重要契机，坚持巡察整改工作与贯彻落实中央和省市各项决策部署结合起来，与推进现代投融资企业转型升级结合起来，真正把巡察工作的成效体现在具体实践中，体现到创新发展中，不断开创上投集团发展新局面。
欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0793-8089907；电子邮箱：Jxstjt@126.com。
中共上饶投资控股集团有限公司党委
2021年12月27日
